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| What are the federal acts requiring |
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| registration with the SEC? |
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| Act |
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| The
Maloney Act of |
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| 1938 |
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| The
Investment |
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| Company Act of |
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| 1940 |
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| The
Investment |
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| Advisors Act of
1940 |
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| Group
Regulated |
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| Trade
Associations |
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| Investment |
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| Companies |
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| Investment
Advisors |
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